a股上市公司新闻_罗山东上述行为构成证券法

编辑:admin 发布:2024-07-10

  11月4日,中心纪委國家监委网站显示,中国工商银行(01398)原党委委员、副行长张红力涉嫌严峻违纪违法,目前正接受中心纪委國家监委纪律审查和监察调查。

  其它,A股知名牛散也出事了。证监会网站日前披露的一份行政处罚决策书显示,2015年至2017年期间,罗山东通过操纵并使用“罗山东”等118个证券账户(简称“账户组”),利用资金优势、持股优势,通过连续交易、对倒交易等手段,影响利民股份(002734)、兰太实业(600328)等16只股票交易价格和交易量,从而不当获利。

  证监会调查后认定,罗山东上述行为构成《证券法》第二百零三条所述操作证券销售市场的行为,决策对罗山东没一罚一,共计罚没1.38亿元。

  11月4日,中心纪委國家监委网站显示,中国工商银行(01398)原党委委员、副行长张红力涉嫌严峻违纪违法,目前正接受中心纪委國家监委纪律审查和监察调查。

  据熟悉,张红力自2010年5月起任工行副行长,2015年6月起任工行履行董事。此外,还曾兼任工银国际控股有限公司董事长、中国工商银行(01398)(巴西)有限公司董事长、标准银行集团有限公司副董事长、中国工商银行(01398)(美国)董事长。

  张红力是首位从国际金融机构获聘至中国国有银行的高管。早在2010年4月19日,工行公布董事会决议公告称,决策聘任张红力先生为本行副行长。

  在加入工行之前,张红力曾任美国惠普公司总部财务经理,英国施罗德国际商人银行董事兼中国业务主管,美国高盛公司亚洲履行董事兼北京代表处首席代表,德意志投资银行大中国区主管、亚洲区副董事长兼中国区主席,德意志银行环球银行全球治理委员会委员、亚太区总裁,德意志银行(中国)有限公司董事长。

  2018年7月2日,中国工商银行(01398)股份有限公司(简称工行)公布公告称,该行履行董事、副行长张红力先生因家庭原因,于2018年7月2日向本行董事会提交辞呈,辞去本行副行长职务。同时,因其董事任期届满,张红力先生不再担任本行履行董事及董事会风险治理委员会委员职务。

  2001年 加盟德意志银行任德意志银行中国区主席、投资银行全球履行委员会委员、德意志银行环球银行部亚太区总裁。

  证监会网站日前披露的一份行政处罚决策书显示,2015年至2017年期间,罗山东通过操纵并使用“罗山东”等118个证券账户(简称“账户组”),利用资金优势、持股优势,通过连续交易、对倒交易等手段,影响利民股份(002734)、兰太实业(600328)等16只股票交易价格和交易量,从而不当获利。

  证监会的调查结局显示,罗山东违法操作的16只股票分别是,利民股份(002734)、兰太实业(600328)、维力医疗(603309)、金自天正(600560)、桂东电力(600310)、吉艾科技(300309)、英特集团(000411)、正虹科技(000702)、亚太实业(000691)、杭州高新(300478)、凯瑞德、天广消防、天马精化、嘉应制药(002198)、凤形股份(002760)及新日恒力(600165),其中10只股票获利,6只股票遭遇亏损。

  其中,罗山东不当获利最好的股票为凤形股份(002760)。2016年8月19日至12月8日期间,罗山东使用其操纵的“罗某健”等53个账户,利用资金优势、持股优势,通过连续交易、对倒交易,影响“凤形股份(002760)”的交易价格和交易量,最终获利金额达2103.82万元。

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  证监会指出,2016年8月19日至11月29日期间,罗山东几乎在全体交易日都托付交易了“凤形股份(002760)”,2016年9月19日买入量占销售市场成交量比例达最高值54.36%,9月30日账户组卖出量占销售市场成交量比例达最高值54.78%。此外,上述账户有46个交易日存有账户间对倒“凤形股份(002760)”的情况,2016年9月8日对倒占比达最高值24.70%配资平台。

  以正虹科技(000702)为例,罗山东通过“罗山东”等11个账户于2015年6月25日至2016年7月11日期间反复买卖“正虹科技(000702)”,其中,2015年8月21日、8月27日至9月1日、9月21日期间存有频繁对倒交易、盘中拉抬、尾市拉抬等行为。

  上述账户于2015年7月30日至2016年2月24日期间,对倒交易“正虹科技(000702)”共20个交易日,其中,2015年8月21日至9月1日期间以较高的比例频繁对倒交易该股票,对倒占比超过5%的天数为3个交易日,2015年8月21日对倒占比最高值为9.59%。

  复盘相关股票历史行情发觉,由于罗山东操作股票的手段容易粗暴,比较激进,几乎每次进场、出货都会引起相关股票价格大幅波动大牛证券官网。

  证监会认为,罗山东的上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定,构成了2005年《证券法》第二百零三条所述操作证券销售市场的行为。最终,依据2005年《证券法》第二百零三条的规定,证监会决策没收罗山东违法所得6898.83万元,并处以6898.83万元罚款。

  2015年9月,正虹科技(000702)公告,收到自然人股东罗山东通知,罗山东与一致行动人通过聚合竞价交易方式增持公司股票,增持后,持股占比达到5.029%。

  收到警示函后,罗山东并没有收手。直到2017年1月,证监会再次到罗山东公司调查,称其在操作股票过程中存有自买自卖、连续交易、尾盘拉升等违规行为。

  2020年1月3日,证监会在新闻公布会介绍称,前期证监会监测发觉,迪贝电气(603320)等多只小市值概念股价量连续多日异样。经查,湖南东能集团实际操纵人罗山东与场外******中介人员龚世威等人共谋,筹集资金操作迪贝电气(603320)等8只股票价格,获利达4亿余元。

  据新华社此前报道,2018年底,公安部经侦局和证监会稽查局组织280余名民警和30余名稽查人员在7省市同步开展联合行动,一举打掉了罗山东、龚世威等3个犯罪团伙。

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  该案中,主犯罗山东负责股票账户的操作,指挥聚合买入、卖出;龚世威关键负责提供******,同时也参与操作交易;贺志华担当股市“黑嘴”的角色,负责推选股票,吸引散户买入。2016年12月至案发,该团伙利用400多个账户恶意操作8只股票,获利达4亿余元,给广大股民带来极大损失。

  浙江省金华市中级人民法院审理认为,被告人罗山东等人操作证券销售市场,情节特殊严峻,其行为均已构成操作证券销售市场罪。

  最终,浙江省金华市中级人民法院对此案作出一审宣判,被告人罗山东因操作证券销售市场被判处五年六个月,其余30名被告人分别判处有期徒刑一年六个月至五年六个月不等刑期,部分犯罪情节相对较轻并认罪认罚的被告人适用缓刑。

  值得一提的是,在证监会最新披露的行政处罚决策书中,罗山东操作“利民股份(002734)”等16只股票的情况,并没有此前罗山东因操作证券销售市场罪获刑一案中已披露的股票,法院认定的股票账户操作时间也晚于此次证监会行政处罚决策书中披露的时间,罗山东会否再次因操作销售市场罪获刑有待相关部门进一步披露。

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